Decizie
nr. 674 din 29/05/2008privind forma și
conținutul Raportului de tranzacții suspecte, ale Raportului de
tranzacții cu numerar și ale Raportului de transferuri externe,
Publicat in Monitorul Oficial, Partea I nr. 451 din 17/06/2008,
Intrare in vigoare: 16.08.2008
În temeiul art. 3 alin. (9) din Legea nr. 656/2002 pentru
prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și pentru
instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a actelor de
terorism, cu modificările și completările ulterioare, și al art.
8 alin. (3) lit. a) din Regulamentul de organizare și
funcționare a Oficiului Național de Prevenire și Combatere a
Spălării Banilor, aprobat prin Hotărârea Guvernului nr.
531/2006,
Plenul Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării
Banilor d e c i d e:
Art. 1.
-
(1)
Se aprobă:
a)
forma și conținutul Raportului de tranzacții suspecte, prevăzute
în anexa nr. 1;
b)
forma și conținutul Raportului de tranzacții cu numerar,
prevăzute în anexa nr. 2A, respectiv structura fișierului
echivalent în format electronic al acestui raport, prevăzută în
anexa nr. 2B;
c)
forma și conținutul Raportului de transferuri externe, prevăzute
în anexa nr. 3A, respectiv structura fișierului echivalent în
format electronic al acestui raport, prevăzută în anexa nr. 3B.
Art.
2.
-
(1)
Anexele nr. 1-3 fac parte integrantă din prezenta decizie.
(2)
Prezenta decizie intră în vigoare în termen de 60 de zile de la
data publicării.
(3)
La data intrării în vigoare a prezentei decizii se abrogă
Decizia Plenului Oficiului Național de Prevenire și Combatere a
Spălării Banilor nr. 276/2005 privind forma și conținutul
Raportului de tranzacții suspecte, Raportului privind
operațiunile cu sume în numerar, în lei sau în valută, a căror
limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro,
indiferent dacă tranzacția se realizează prin una sau mai multe
operațiuni legate între ele, și ale Raportului pentru
transferurile externe în și din conturi, pentru sume a căror
limită minimă este echivalentul în lei a 10.000 euro, publicată
în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 558 din 29 iunie
2005.
Art. 3.
- Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României,
Partea I.
CAPITOLUL
I Informații generale despre raport și identificarea
entității raportoare
I.0. Informații generale:
┌─────────────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐
│Data întocmirii │Numărul de înregistrare la emitent │
├─────────────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┤
│Tipul entității raportoare │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
I.A. Persoana juridică sau persoana fizică autorizată
Date de identificare:
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumirea │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Forma juridică de organizare │
├────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────┤
│Numărul de înregistrare la registrul comerțului │Cod unic de înregistrare/Cod fiscal │
└────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────┘
Sediul social:
┌───────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Județul │Localitatea │
├───────────────────────┴────────────────────────┬──────────────────┬─────────────────────────┤
│Strada │Nr. │Sector │
└────────────────────────────────────────────────┴──────────────────┴─────────────────────────┘
Subunitatea unde a avut loc tranzacția raportată:
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumire │
├─────────────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┤
│Județul │Localitatea │
└─────────────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┘
I.B. Persoana fizică
Date de identificare:
┌─────────────────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────┐
│Numele │Prenumele │
├──────────────────────────────────────────┬──────┴────────────────┬──────────────────────────┤
│Tipul documentului de identitate │Seria │Nr. doc. │
├──────────────────────────────────────────┼───────────────────────┴──────────────────────────┤
│Emis la data de │De │
├──────────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────┤
│Cod numeric personal │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Domiciliul:
┌────────────────────┬─────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────┐
│Țara │Județul │Localitatea │
├────────────────────┴─────────────────┬──────────────┬────┴──────────────────────────────────┤
│Strada │Nr. │Sector │
└──────────────────────────────────────┴──────────────┴───────────────────────────────────────┘
CAPITOLUL II Date de identificare ale clientului
II.A. Persoana juridică
Date de identificare:
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumirea │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Forma juridică de organizare │
├────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────┤
│Numărul de înregistrare la registrul comerțului │Cod unic de înregistrare/Cod fiscal │
└────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────┘
Locul înregistrării - pentru persoane juridice străine:
┌─────────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────────┐
│Țara │Localitatea │
└─────────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────────┘
Sediul social:
┌──────────────────────────────┬───────────────────────────┬──────────────────────────────────┐
│Țara │Județul │Localitatea │
├──────────────────────────────┴─────────────┬─────────────┴────────────┬─────────────────────┤
│Strada │Nr. │Sector │
└────────────────────────────────────────────┴──────────────────────────┴─────────────────────┘
Date de identificare ale reprezentantului legal:
┌────────────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────────┐
│Numele │Prenumele │
├────────────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────────┤
│Cod numeric personal │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
II.B. Persoana fizică
Date de identificare:
┌────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────┐
│Numele │Prenumele │
├─────────────────────────────────┬──────────────────┴────────────────────────────────────────┤
│Data nașterii │Locul nașterii │
├─────────────────────────────────┴──────────────────┬────────────────────────────────────────┤
│Cetățenia │Rezident/Nerezident │
├────────────────────────────────────────────┬───────┴───────────────────────┬────────────────┤
│Tipul documentului de identitate │Seria │Nr. doc. │
├─────────────────────────────────┬──────────┴───────────────────────────────┴────────────────┤
│Emis la data de │De │
├─────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────────────────┤
│Cod numeric personal │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Domiciliul sau reședința:
┌─────────────────────┬──────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┐
│Țara │Județul │Localitatea │
├─────────────────────┴──────────────┬────────────┬──────┴────────────────────────────────────┤
│Strada │Nr. │Sector │
└────────────────────────────────────┴────────────┴───────────────────────────────────────────┘
II.C. Informații despre conturile și subconturile clientului
┌────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────┐
│Tipul contului │Nr. total conturi │
└────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────┘
Detalii despre conturi și subconturi:
┌───────────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────┐
│Conturi │Subconturi │
└───────────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────┘
II.D. Informații despre legăturile clientului cu alte persoane fizice sau juridice
┌───────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┐
│Tipul legăturii │Nr. total legături │
└───────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────┘
II.D1. Detalii despre persoanele juridice aflate în legătură cu clientul:
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumirea │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Forma juridică de organizare │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Cod unic de înregistrare/Cod fiscal │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
II.D2. Detalii despre persoanele fizice aflate în legătură cu clientul:
┌───────────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────┐
│Numele │Prenumele │
├───────────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────┤
│Cod numeric personal │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
II.E. Operațiuni semnificative efectuate în ultimele 12 luni
┌───────────────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────┐
│Tipul operațiunii │Nr. operațiuni │
├───────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────┤
│Suma totală │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
II.F. - Persoana care conduce tranzacția
Date de identificare:
┌──────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│Numele │Prenumele │
├──────────────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────────┤
│Nr. actului de împuternicire │
├────────────────────────────────────┬──────────────────────────────┬─────────────────────────┤
│Tipul documentului de identitate │Seria │Nr. doc. │
├────────────────────────────────────┼──────────────────────────────┴─────────────────────────┤
│Emis la data de │De │
├────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────┤
│Cod numeric personal │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Domiciliul sau reședința:
┌─────────────────────┬───────────────────────────────────────┬───────────────────────────────┐
│Țara │Județul │Localitatea │
├─────────────────────┴───────────────────┬───────────────────┴─────────────┬─────────────────┤
│Strada │Nr. │Sector │
└─────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────┴─────────────────┘
CAPITOLUL III Date despre tranzacție și conturile implicate
III.A. Descrierea tranzacției:
┌─────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┬──────────────────┐
│Data tranzacției │Suma tranzacționată │Valuta │
├──────────────────────────┬──────────┴──────────────────────────┬─────────┴──────────────────┤
│Felul tranzacției │Stadiul tranzacției │Modalitatea de plată │
├──────────────────────────┴────────────────────────┬────────────┴────────────────────────────┤
│Natura tranzacției │Obiectul tranzacției │
├──────────────────────────┬────────────────────────┴────────────┬────────────────────────────┤
│Tipul contului │Conturi utilizate │Subconturi │
└──────────────────────────┴─────────────────────────────────────┴────────────────────────────┘
III.B. Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacției realizate cu
persoana indicată la cap. II persoană juridică
Date de identificare
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumirea │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Forma juridică de organizare │
├──────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────┤
│Numărul de înregistrare la registrul comerțului │Cod unic de înregistrare/Cod fiscal │
└──────────────────────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────┘
Sediul:
┌───────────────────────────┬───────────────────────────────┬─────────────────────────────────┐
│Țara │Județul │Localitatea │
├───────────────────────────┴────────────────┬──────────────┴────────────┬────────────────────┤
│Strada │Nr. │Sector │
└────────────────────────────────────────────┴───────────────────────────┴────────────────────┘
III.C. Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacției realizate cu
persoana indicată la cap. II - persoană fizică
Date de identificare:
┌──────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│Numele │Prenumele │
├────────────────────────────────────────┬─────┴────────────────────┬─────────────────────────┤
│Tipul documentului de identitate │Seria │Nr. doc. │
├────────────────────────────────────────┼──────────────────────────┴─────────────────────────┤
│Emis la data de │De │
├────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────┤
│Cod numeric personal │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Domiciliul:
┌──────────────────────────┬───────────────────────────────────┬──────────────────────────────┐
│Țara │Județul │Localitatea │
├──────────────────────────┴────────────┬───────────────┬──────┴──────────────────────────────┤
│Strada │Nr. │Sector │
└───────────────────────────────────────┴───────────────┴─────────────────────────────────────┘
III.D. Descrierea elementelor neobișnuite/suspecte
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Descrierea operațiunii │
│ │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Descrierea elementelor considerate suspecte │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
CAPITOLUL IV Documente anexate și semnătura
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Se anexează în fotocopie următoarele documente: .............................................│
│Raportul conține ....... pagini - inclusiv anexele, ....... dischete, ...... CD-uri .........│
└────────────────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────────────┴─────────┐
│Numele și prenumele │
│Semnătura │
│Ștampila │
│Telefon/Fax │
└──────────────────────────────────────┘
CONȚINUTUL RAPORTULUI DE TRANZACȚII SUSPECTE
I.
ASPECTE INTRODUCTIVE
1.
Completarea de către entitățile raportoare a tuturor capitolelor,
subcapitolelor, secțiunilor și rubricilor Raportului de tranzacții suspecte este
obligatorie, cu excepția situațiilor expres prevăzute în prezenta anexă.
2.
Capitolul II.D este facultativ dar, dacă este prezent în raport, este
obligatorie completarea tuturor rubricilor aferente. Cel puțin una dintre
secțiunile II.D1 sau II.D2 trebuie să fie prezentă, cu toate rubricile
completate.
3.
Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor pune la dispoziția
entităților raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, următoarele nomenclatoare
necesare completării Raportului de tranzacții suspecte:
a)
Țări - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubricile "Țara". Dacă
nu există informații despre țara de rezidență/de înmatriculare a persoanei, în
coloana Țara se completează, în mod convențional, valoarea 999;
b)
Județe - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubricile "Județ".
Coloana Județ nu se completează dacă valoarea aferentă coloanei Țara
corespunzătoare este alta decât 642 - România și se completează cu valoarea
convențională 0 - în cazul în care valoarea aferentă coloanei Țara este 642 -
România și valoarea aferentă coloanei Localitatea este 403 - București. Dacă nu
există informații despre județul de rezidență al persoanei, în coloana Județ se
completează, în mod convențional, valoarea 99;
c)
Localități - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubricile
"Localitatea". În acest
nomenclator sunt cuprinse generic - ca denumire - toate localitățile din
România, o singură dată. În cazul în care aceeași denumire corespunde în fapt
mai multor localități, identificarea se face după codul județului completat în
coloana Județ corespunzătoare. Coloana Localitatea nu se completează în cazul în
care valoarea aferentă coloanei Țara este alta decât 642 - România. Dacă
entitatea raportoare nu are la dispoziție informații privind localitatea de
rezidență - din România - a persoanei, în coloana Localitatea se completează, în
mod convențional, valoarea 999999;
d)
Forme_jur - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubricile "Forma
juridică de organizare";
e)
Act_id - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubricile "Tipul
documentului de identitate";
f)
Tip_cont - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubricile "Tipul
contului";
g)
Tip_leg - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubrica "Tipul
legăturii";
h)
Tip_oper - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubrica "Scop
operațiune". Dacă nu există informații despre scopul operațiunii, în coloana
Scop operațiune se completează, în mod convențional, valoarea 99999;
i)
Valute - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubrica "Cod valută";
j)
Mod_pl - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubrica "Modalitatea
de plată";
k)
Nat_tranz - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubrica "Natura
tranzacției";
l)
Ob_tranz - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubrica "Obiectul
tranzacției".
4.
Pentru transmiterea raportului în format electronic, Oficiul Național de
Prevenire și Combatere a Spălării Banilor pune la dispoziția entităților
raportoare de tip instituție de credit sau sucursală a unei instituții de credit
străine aplicația Data Entry și manualul de utilizare.
II.
COMPLETAREA RAPORTULUI
Rubricile din raport trebuie să fie completate după cum urmează:
CAPITOLUL I Informații generale despre raport și identificarea
entității raportoare
1.
Subcapitolul I.0. "Informații generale":
1.1.
La rubrica "Data întocmirii" se completează data la care a fost făcută
raportarea, în formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna și anul.
1.2.
La rubrica "Numărul de înregistrare la emitent" se completează un număr
secvențial, unic în cadrul unui an calendaristic pentru fiecare entitate
raportoare.
1.3.
Rubrica "Tipul entității raportoare" conține codul de identificare a tipului de
entitate raportoare, în funcție de categoriile menționate la art. 8 din Legea
nr. 656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și
pentru instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a finanțării actelor de
terorism, cu modificările și completările ulterioare.
În funcție de statutul juridic al persoanei raportoare, se completează fie
subcapitolul I.A, fie subcapitolul I.B.
2.
Subcapitolul I.A. "Persoana juridică sau persoana fizică autorizată":
2.1.
Secțiunea Date de identificare:
2.1.1.
Rubrica "Denumirea" trebuie să conțină denumirea completă a persoanei juridice
sau a persoanei fizice autorizate care întocmește raportul, așa cum este
înscrisă pe documentul de înregistrare. Denumirea nu este urmată de abrevierea
care indică forma juridică de organizare. Nu sunt admise prescurtări ale
denumirii.
2.1.2.
În rubrica "Forma juridică de organizare" se completează abrevierea formei
juridice de organizare a entității raportoare, așa cum este menționată în
documentul de înregistrare, conform nomenclatorului aferent.
2.1.3.
Rubrica "Numărul de înregistrare la registrul comerțului" se completează cu
numărul de înregistrare al persoanei juridice sau al persoanei fizice
autorizate, așa cum este înscris pe certificatul de înmatriculare. Numărul de
înmatriculare conține litera "J", urmată de codul județului, de numărul
propriu-zis și de anul înființării.
2.1.4.
La rubrica "Cod unic de înregistrare/Cod fiscal" se completează codul unic de
înregistrare/codul fiscal al persoanei juridice sau al persoanei fizice
autorizate raportoare, așa cum este înscris în certificatul de înregistrare.
2.2.
Secțiunea Sediul social:
2.2.1.
Rubrica "Județul" conține denumirea județului unde se află sediul entității
raportoare, conform nomenclatorului aferent.
2.2.2.
Rubrica "Localitatea" conține denumirea orașului sau a localității în care se
află sediul entității raportoare, conform nomenclatorului aferent.
2.2.3.
Rubricile "Strada, nr., sector" conțin denumirea străzii, numărul și sectorul,
corespunzătoare sediului entității raportoare. Sectorul se completează numai în
cazul în care sediul entității raportoare este situat în București.
2.3.
Secțiunea Subunitatea unde a avut loc tranzacția raportată se completează numai
de către persoanele juridice raportoare, atunci când este cazul:
2.3.1.
Rubrica "Denumire" conține denumirea subunității - sucursală, agenție, punct de
lucru etc. - unde a avut loc tranzacția raportată.
2.3.2.
Rubrica "Județul" conține denumirea județului unde este situată această
subunitate, conform nomenclatorului aferent.
2.3.3.
Rubrica "Localitatea" conține denumirea localității unde este situată această
subunitate, conform nomenclatorului aferent.
3.
Subcapitolul I.B. "Persoana fizică":
3.1.
Secțiunea Date de identificare:
3.1.1.
La rubrica "Numele" se completează numele de familie al persoanei fizice
raportoare, așa cum este înscris în documentul de identitate.
3.1.2.
Rubrica "Prenumele" conține prenumele întreg al persoanei fizice raportoare, așa
cum este înscris în documentul de identitate.
3.1.3.
Rubrica "Tipul documentului de identitate" este completată cu tipul actului de
identitate, conform nomenclatorului aferent.
3.1.4.
În rubrica "Seria" se completează seria actului de identitate al persoanei
fizice raportoare.
3.1.5.
Rubrica "Nr. doc." conține numărul actului de identitate al persoanei fizice
raportoare.
3.1.6.
Rubrica "Emis la data de" conține data la care a fost eliberat documentul de
identitate, în formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna și anul.
3.1.7.
La rubrica "De" se completează denumirea autorității care a eliberat documentul
de identitate.
3.1.8.
Rubrica "Cod numeric personal" conține codul numeric personal al persoanei
fizice raportoare, așa cum este înscris pe documentul de identitate.
3.2.
Secțiunea Domiciliul:
3.2.1.
Rubrica "Țara" conține numele țării de rezidență a persoanei fizice, conform
nomenclatorului aferent.
3.2.2.
Rubrica "Județul" conține denumirea județului unde se află domiciliul persoanei
fizice raportoare, conform nomenclatorului aferent.
3.2.3.
Rubrica "Localitatea" conține denumirea orașului sau a localității în care se
află domiciliul persoanei fizice raportoare, conform nomenclatorului aferent.
3.2.4.
Rubricile "Strada, nr., sector" conțin denumirea străzii, numărul și sectorul,
corespunzătoare domiciliului persoanei fizice raportoare. Sectorul se
completează numai în cazul în care domiciliul persoanei fizice este situat în
București.
CAPITOLUL II Date de identificare ale clientului
În funcție de statutul juridic al clientului, se completează fie subcapitolul
II.A, fie subcapitolul II.B.
1.
Subcapitolul II.A. "Persoana juridică":
1.1.
Secțiunea Date de identificare:
1.1.1.
Rubrica "Denumirea" cuprinde denumirea completă a persoanei juridice, așa cum
este înscrisă în actul de înregistrare. Denumirea nu este urmată de abrevieri
care indică forma juridică de organizare, cum sunt S.A., S.R.L. etc. Nu sunt
admise prescurtări ale denumirii persoanei juridice.
1.1.2.
La rubrica "Forma juridică de organizare" se completează abrevierea formei de
organizare a persoanei juridice, așa cum este înscrisă pe certificatul de
înmatriculare, conform nomenclatorului aferent.
1.1.3.
Rubrica "Numărul de înregistrare la registrul comerțului" conține numărul de
înregistrare al persoanei juridice, așa cum este înscris pe certificatul de
înmatriculare. Numărul de înmatriculare conține litera "J", urmată de codul
județului, de numărul propriu-zis și de anul înființării.
1.1.4.
La rubrica "Cod unic de înregistrare/Cod fiscal" se completează codul unic de
înregistrare/codul fiscal al persoanei juridice, așa cum este înscris în
certificatul de înregistrare.
1.2.
Secțiunea Locul înregistrării - pentru persoane juridice străine:
Informațiile din această secțiune se completează numai pentru persoane juridice
străine.
1.2.1.
Rubrica "Țara" conține numele țării în care a fost înregistrată persoana
juridică străină, conform nomenclatorului aferent.
1.2.2.
Rubrica "Localitatea" conține denumirea orașului sau a localității unde a fost
înregistrată persoana juridică străină.
1.3.
Secțiunea Sediul social:
1.3.1.
Rubrica "Țara" conține numele țării de rezidență a persoanei juridice, conform
nomenclatorului aferent.
1.3.2.
Rubrica "Județul" conține denumirea județului unde se află sediul persoanei
juridice, conform nomenclatorului aferent.
1.3.3.
Rubrica "Localitatea" conține denumirea orașului sau a localității în care se
află sediul persoanei juridice, conform nomenclatorului aferent.
1.3.4.
Rubricile "Strada, nr., sector" conțin denumirea străzii, numărul și sectorul,
corespunzătoare sediului persoanei juridice. Sectorul se completează numai în
cazul în care sediul este situat în București.
1.4.
Secțiunea Date de identificare ale reprezentantului legal:
1.4.1.
Rubrica "Numele" conține numele de familie al reprezentantului legal al
persoanei juridice, așa cum este înscris în documentul de identitate.
1.4.2.
Rubrica "Prenumele" conține prenumele complet al reprezentantului legal al
persoanei juridice, așa cum este înscris în documentul de identitate.
1.4.3.
Rubrica "Cod numeric personal" conține codul numeric personal al
reprezentantului legal al persoanei juridice, așa cum este înscris în documentul
de identitate.
2.
Subcapitolul II.B. "Persoana fizică":
2.1.
Secțiunea Date de identificare:
2.1.1.
Rubrica "Numele" se completează cu numele de familie al persoanei fizice, așa
cum este înscris în documentul de identitate.
2.1.2.
Rubrica "Prenumele" conține prenumele complet al persoanei fizice, așa cum este
înscris în actul de identitate.
2.1.3.
La rubrica "Data nașterii" se completează data nașterii persoanei fizice, în
formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna și anul.
2.1.4.
Rubrica "Locul nașterii" conține numele țării de naștere a persoanei fizice
străine. Pentru persoane fizice române, în această rubrică se completează
localitatea nașterii.
2.1.5.
Rubrica "Cetățenia" se completează cu cetățenia persoanei fizice.
2.1.6.
La rubrica "Rezident/nerezident" se completează valoarea "R" pentru persoane
fizice rezidente în România, respectiv valoarea "N" pentru persoane fizice
nerezidente.
2.1.7.
Rubrica "Tipul documentului de identitate" se completează cu tipul actului de
identitate al persoanei fizice, conform nomenclatorului aferent.
2.1.8.
La rubrica "Seria" se completează seria actului de identitate al persoanei
fizice.
2.1.9.
Rubrica "Nr. doc." conține numărul actului de identitate al persoanei fizice.
2.1.10.
Rubrica "Emis la data de" conține data la care a fost eliberat documentul de
identitate, în formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna și anul.
2.1.11.
La rubrica "De" se completează numele autorității care a eliberat documentul de
identitate.
2.1.12.
Rubrica "Cod numeric personal" conține codul numeric personal al persoanei
fizice, așa cum este înscris în actul de identitate.
2.2.
Secțiunea Domiciliul sau reședința:
2.2.1.
Rubrica "Țara" conține numele țării de reședință a persoanei fizice, conform
nomenclatorului aferent.
2.2.2.
Rubrica "Județul" conține denumirea județului unde se află domiciliul persoanei
fizice, conform nomenclatorului aferent.
2.2.3.
Rubrica "Localitatea" conține denumirea orașului sau a localității în care se
află domiciliul persoanei fizice, conform nomenclatorului aferent.
2.2.4.
Rubricile "Strada, nr., sector" conțin denumirea străzii, numărul și sectorul,
corespunzătoare domiciliului persoanei fizice. Rubrica "Sectorul" se completează
numai în cazul în care domiciliul persoanei fizice este situat în București.
3.
Subcapitolul II.C. "Informații despre conturile și subconturile clientului"
Rubricile din acest subcapitol se completează numai de către entitățile la care
clientul are deschis cel puțin un cont: instituțiile de credit, sucursalele
instituțiilor de credit străine și alte instituții similare.
3.1.
Rubrica "Tipul contului" conține codul de identificare al tipului de cont pe
care îl deține persoana fizică sau juridică la entitatea raportoare respectivă,
conform nomenclatorului aferent.
3.2.
La rubrica "Nr. total conturi" se completează numărul total de conturi
corespunzător tipului de cont înscris în rubrica anterioară.
3.3.
Secțiunea Detalii despre conturi și subconturi
În Rubricile "Conturi" și "Subconturi" se completează cu conturile și
subconturile deschise de persoana fizică sau juridică la toate subunitățile
entității raportoare respective.
Pentru fiecare tip de cont este posibilă completarea unuia sau mai multor
conturi și a subconturilor acestora.
În mod obligatoriu se anexează fiecărui raport rulajele pe ultimele 12 luni ale
tuturor conturilor deschise de/în numele clientului la toate subunitățile
entității raportoare. Rulajele se transmit într-un format electronic prelucrabil
- format XLS.
4.
Subcapitolul II.D. "Informații despre legăturile clientului cu alte persoane
fizice sau juridice":
4.1.
Rubrica "Tipul legăturii" conține codul de identificare al legăturii dintre
client și alte persoane, cum ar fi: garanți, delegați, alte persoane
împuternicite pe conturi etc., conform nomenclatorului aferent.
4.2.
Rubrica "Nr. total legături" conține numărul total de legături, corespunzător
tipului de legătură precizat în rubrica anterioară.
4.3.
Secțiunea II.D1. Detalii despre persoanele juridice aflate în legătură cu
clientul:
4.3.1.
Rubrica "Denumirea" conține denumirea completă a persoanei juridice aflate în
legătură cu clientul, cum ar fi garanți sau delegați etc. Denumirea nu este
urmată de abrevieri care indică forma juridică de organizare, de exemplu: S.A.,
S.R.L. etc. Nu sunt admise prescurtări ale denumirii persoanei juridice.
4.3.2.
Rubrica "Forma juridică de organizare" conține abrevierea formei de organizare a
persoanei juridice aflate în legătură cu clientul, așa cum este înscrisă în
certificatul de înmatriculare, conform nomenclatorului aferent.
4.3.3.
Rubrica "Cod unic de înregistrare/Cod fiscal" conține codul unic de
înregistrare/codul fiscal al persoanei juridice aflate în legătură cu clientul,
așa cum este înscris în certificatul de înregistrare.
4.4.
Secțiunea II.D2. Detalii despre persoanele fizice aflate în legătură cu
clientul:
4.4.1.
Rubrica "Numele" conține numele de familie al persoanei fizice aflate în
legătură cu clientul, cum ar fi garanți, delegați, alte persoane împuternicite
pe conturi etc., așa cum este înscris în documentul de identitate.
4.4.2.
Rubrica "Prenumele" conține prenumele complet al persoanei fizice aflate în
legătură cu clientul, așa cum este înscris în documentul de identitate.
4.4.3.
Rubrica "Cod numeric personal" conține codul numeric personal al persoanei
fizice aflate în legătură cu clientul, așa cum este înscris în actul de
identitate.
5.
Subcapitolul II.E. "Operațiuni semnificative efectuate în ultimele 12 luni":
Acest subcapitol conține informații despre operațiunile curente, nu neapărat
suspecte, efectuate în ultimele 12 luni în conturile clientului. Aceste
informații se cumulează pe tip de operațiune, pentru fiecare tip de operațiune
precizându-se doar suma totală.
5.1.
Rubrica "Tipul operațiunii" conține codul de identificare al operațiunii,
conform nomenclatorului aferent.
5.2.
Rubrica "Nr. operațiuni" conține numărul de tranzacții efectuate în ultimele 12
luni.
5.3.
Rubrica "Suma totală" conține echivalentul sumei totale tranzacționate, exprimat
în mii lei.
6.
Subcapitolul II.F. "Persoana care conduce tranzacția":
6.1.
Secțiunea Date de identificare:
6.1.1.
Rubrica "Numele" conține numele de familie al persoanei care conduce tranzacția
în numele clientului, așa cum este înscris acesta în actul de identitate.
6.1.2.
Rubrica "Prenumele" conține prenumele complet al persoanei care conduce
tranzacția, așa cum este înscris în actul de identitate.
6.1.3.
Rubrica "Nr. actului de împuternicire" este completată cu numărul și data
înregistrării actului care autorizează persoana respectivă să conducă tranzacția
în numele clientului.
6.1.4.
Rubrica "Tipul documentului de identitate" este completată cu tipul actului de
identitate al persoanei împuternicite, conform nomenclatorului aferent.
6.1.5.
La rubrica "Seria" se completează seria actului de identitate al persoanei
împuternicite.
6.1.6.
Rubrica "Nr. doc." conține numărul actului de identitate al persoanei
împuternicite.
6.1.7.
Rubrica "Emis la data de" conține data la care a fost eliberat documentul de
identitate, în formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna și anul.
6.1.8.
La rubrica "De" se completează numele autorității care a eliberat documentul de
identitate.
6.1.9.
Rubrica "Cod numeric personal" conține codul numeric personal al persoanei
împuternicite, așa cum este înscris pe actul de identitate.
6.2.
Secțiunea Domiciliul sau reședința:
6.2.1.
Rubrica "Țara" conține numele țării de reședință a persoanei împuternicite,
conform nomenclatorului aferent.
6.2.2.
Rubrica "Județul" conține denumirea județului unde se află domiciliul persoanei
împuternicite, conform nomenclatorului aferent.
6.2.3.
Rubrica "Localitatea" conține denumirea orașului sau a localității în care se
află domiciliul persoanei împuternicite, conform nomenclatorului aferent.
6.2.4.
Rubricile "Strada, nr., sector" conțin denumirea străzii, numărul și sectorul,
corespunzătoare domiciliului persoanei împuternicite. Rubrica "Sectorul" se
completează numai în cazul în care domiciliul persoanei împuternicite este
situat în București.
CAPITOLUL III Date despre tranzacție și conturile implicate
1.
Subcapitolul III.A. "Descrierea tranzacției":
1.1.
La rubrica "Data tranzacției" se completează data în care a avut loc tranzacția
considerată suspectă, în formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna și anul.
1.2.
Rubrica "Suma tranzacționată" se completează cu suma tranzacționată, precizată
cu două cifre zecimale.
1.3.
Rubrica "Valuta" se completează cu codul de identificare al valutei, conform
nomenclatorului aferent.
1.4.
În rubrica "Felul tranzacției" se completează una dintre cele două valori
posibile: D pentru debit sau C pentru credit.
1.5.
La rubrica "Stadiul tranzacției" se completează una din cele două valori
posibile: E pentru tranzacții efectuate sau N pentru tranzacții neefectuate la
momentul întocmirii raportului de tranzacții suspecte.
1.6.
Rubrica "Modalitatea de plată" se completează cu codul de identificare al
modalității de plată, conform nomenclatorului aferent.
1.7.
Rubrica "Natura tranzacției" se completează cu codul de identificare al naturii
tranzacției suspecte, conform nomenclatorului aferent.
1.8.
Rubrica "Obiectul tranzacției" se completează cu codul de identificare al
obiectului tranzacției suspecte, conform nomenclatorului aferent.
1.9.
La rubrica "Tipul contului" se completează codul de identificare al tipului de
cont prin care s-a desfășurat tranzacția suspectă, conform nomenclatorului
aferent.
1.10.
Rubricile "Conturi utilizate" și "Subconturi" conțin numărul contului, respectiv
al subcontului prin care s-a derulat tranzacția suspectă.
2.
Subcapitolul III.B. "Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul
tranzacției realizate cu persoana indicată la Capitolul II - persoană juridică":
2.1.
Secțiunea Date de identificare:
2.1.1.
Rubrica "Denumirea" se completează cu denumirea completă a persoanei juridice,
ordonator, intermediar sau beneficiar al tranzacției suspecte, așa cum este
înscris în actul de înregistrare. Denumirea este urmată de abrevieri care indică
forma juridică de organizare, de exemplu: S.A., S.R.L. etc. Nu sunt admise
prescurtări ale denumirii persoanei juridice.
2.1.2.
La rubrica "Forma juridică de organizare" se completează abrevierea formei de
organizare a persoanei juridice, așa cum este înscrisă pe certificatul de
înmatriculare, conform nomenclatorului aferent.
2.1.3.
Rubrica "Numărul de înregistrare la registrul comerțului" conține numărul de
înregistrare al persoanei juridice, așa cum este înscris pe certificatul de
înmatriculare. Numărul de înmatriculare conține litera "J", urmată de codul
județului, de numărul propriu-zis și de anul înființării.
2.1.4.
La rubrica "Cod unic de înregistrare/Cod fiscal" se completează codul unic de
înregistrare/codul fiscal al persoanei juridice, așa cum este înscris în
certificatul de înregistrare.
2.2.
Secțiunea Sediul:
2.2.1.
Rubrica "Țara" conține numele țării de reședință a persoanei împuternicite,
conform nomenclatorului aferent.
2.2.2.
Rubrica "Județul" conține denumirea județului unde se află sediul persoanei
juridice, conform nomenclatorului aferent.
2.2.3.
Rubrica "Localitatea" conține denumirea orașului sau a localității în care se
află sediul persoanei juridice, conform nomenclatorului aferent.
2.2.4.
Rubricile "Strada, nr., sector" conțin denumirea străzii, numărul și sectorul,
corespunzătoare sediului persoanei juridice. Rubrica "Sectorul" este completată
numai în cazul în care sediul este situat în București.
3.
Subcapitolul III.C. "Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul
tranzacției realizate cu persoana indicată la capitolul II - persoană fizică":
3.1.
Secțiunea Date de identificare:
3.1.1.
Rubrica "Numele" se completează cu numele de familie al persoanei fizice
ordonator, intermediar sau beneficiar al tranzacției realizate cu subiectul
raportului de tranzacții suspecte, așa cum este înscris acesta în actul de
identitate.
3.1.2.
Rubrica "Prenumele" conține prenumele complet al persoanei fizice menționate,
așa cum este înscris acesta în actul de identitate.
3.1.3.
Rubrica "Tipul documentului de identitate" se completează cu tipul actului de
identitate al persoanei fizice, conform nomenclatorului aferent.
3.1.4.
La rubrica "Seria" se completează seria actului de identitate al persoanei
fizice.
3.1.5.
Rubrica "Nr. doc." conține numărul actului de identitate al persoanei fizice.
3.1.6.
Rubrica "Emis la data de" conține data la care a fost eliberat documentul de
identitate, în formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna și anul.
3.1.7.
La rubrica "De" se completează denumirea autorității care a eliberat documentul
de identitate.
3.1.8.
Rubrica "Cod numeric personal" conține codul numeric personal al persoanei
fizice, așa cum este înscris pe actul de identitate.
3.2.
Secțiunea Domiciliul:
3.2.1.
Rubrica "Țara" conține numele țării de reședință a persoanei fizice, conform
nomenclatorului aferent.
3.2.2.
Rubrica "Județul" conține denumirea județului unde se află domiciliul persoanei
fizice, conform nomenclatorului aferent.
3.2.3.
Rubrica "Localitatea" conține denumirea orașului sau a localității în care se
află domiciliul persoanei fizice, conform nomenclatorului aferent.
3.2.4.
Rubricile "Strada, nr., sector" conțin denumirea străzii, numărul și, respectiv,
sectorul corespunzătoare domiciliului persoanei fizice. Rubrica "Sectorul" se
completează numai în cazul în care domiciliul persoanei fizice este situat în
București.
4.1.
Rubrica "Descrierea operațiunii" conține o descriere detaliată a tranzacției.
În plus față de aceasta, trebuie specificat în mod obligatoriu dacă vreuna
dintre persoanele cuprinse în raport se încadrează în categoria "Persoană expusă
politic", cu precizarea categoriei conform art. 21 din Legea nr.
656/2002, cu modificările și completările ulterioare, precum și a datelor și
informațiilor care au condus la încadrarea persoanei în respectiva categorie.
De asemenea, în cazul în care entitatea raportoare are informații că persoana
indicată la subcapitolul III.B sau III.C nu este "beneficiarul real" al
tranzacției - în sensul art. 22 din Legea nr. 656/2002, cu
modificările și completările ulterioare -, în această rubrică se completează
atât datele și informațiile despre beneficiarul real al tranzacției, cât și cele
care au condus la încadrarea persoanei în această categorie.
4.2.
Rubrica "Descrierea elementelor considerate suspecte" conține o descriere
detaliată a motivelor de suspiciune în ceea ce privește tranzacția.
ANEXA
Nr. 2A
Informații despre entitatea raportoare:
Tip:
Denumire: Nr. înregistrare la emitent:
Cod unic de înregistrare/cod fiscal:
Număr de înmatriculare la registrul comerțului: Data raportării:
Adresă și nr. de telefon/fax:
┌────┬───────────┬──────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬
│ │ │ │ Informații despre CLIENT-ul entității raportoare │
│ │ │ ├───┬────────┬─────────┬───────────────────────────────────────┬─────────────┬────────────┬───────────────────────┼
│Nr. │Subunitatea│Tip client│ P │ │ │ Adresa/Sediul │ Act │Cod numeric │ Data și locul │
│crt.│ │ │ E │ Nume/ │ Prenume │ │ identitate/ │ personal/ │nașterii/înmatriculării│
│ │ │ │ P │Denumire│ ├────┬─────┬──────────┬──────┬───┬──────┤ Nr. │Cod unic de ├──────┬─────┬──────────┼
│ │ │ │ │ │ │Țara│Județ│Localitate│Stradă│Nr.│Sector│înmatriculare│înregistrare│ Data │Țara │Localitate│
├────┼───────────┼──────────┼───┼────────┼─────────┼────┼─────┼──────────┼──────┼───┼──────┼─────────────┼────────────┼──────┼─────┼──────────┼
│ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │10 │ 11 │ 12 │ 13 │ 14 │ 15 │ 16 │
└────┴───────────┴──────────┴───┴────────┴─────────┴────┴─────┴──────────┴──────┴───┴──────┴─────────────┴────────────┴──────┴─────┴──────────┴
┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────┬─────────────┬────────────┬
│ Informații despre PERSOANA CARE EFECTUEAZĂ OPERAȚIUNEA │ │ │ │
┼────┬──────┬───────┬─────────────────────────────────────────────┬────────────┬─────────────┤ Contul în care se │ Data │ Fel │
│ P │ │ │ Adresa │ Act │ Cod numeric │ desfășoară │ operațiunii │ operațiune │
│ E │ Nume │Prenume├──────┬─────┬──────────┬──────┬─────┬────────┤ identitate │ personal │ operațiunea │ │ │
│ P │ │ │ Țara │Județ│Localitate│Stradă│ Nr. │ Sector │ │ │ │ │ │
┼────┼──────┼───────┼──────┼─────┼──────────┼──────┼─────┼────────┼────────────┼─────────────┼─────────────────────┼─────────────┼────────────┼
│ 17 │ 18 │ 19 │ 20 │ 21 │ 22 │ 23 │ 24 │ 25 │ 26 │ 27 │ 28 │ 29 │ 30 │
┴────┴──────┴───────┴──────┴─────┴──────────┴──────┴─────┴────────┴────────────┴─────────────┴─────────────────────┴─────────────┴────────────┴
┬───────────────┬──────────┬───────────────────┬───────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Scop operațiune│Cod valută│Suma tranzacționată│Echivalent euro│ Observații │
┼───────────────┼──────────┼───────────────────┼───────────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 31 │ 32 │ 33 │ 34 │ 35 │
┴───────────────┴──────────┴───────────────────┴───────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Numele și prenumele persoanei autorizate
................................................................................................
(Semnătura persoanei autorizate și ștampila entității raportoare)
CONȚINUTUL
RAPORTULUI DE TRANZACȚII CU NUMERAR
I.
ASPECTE INTRODUCTIVE
1.
Raportul de tranzacții cu numerar conține, conform reglementărilor legale în
vigoare - art. 3 alin. (6) și art. 2 lit. h) din Legea nr. 656/2002, cu
modificările și completările ulterioare - date privind tranzacțiile cu numerar,
în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a
15.000 euro, indiferent dacă tranzacția se realizează prin una sau mai multe
operațiuni ce par a avea o legătură între ele.
2.
Rubrica "Tip" din antetul raportului conține tipul entității raportoare, așa cum
este prevăzut la art. 8 din Legea nr. 656/2002, cu modificările și completările
ulterioare. Această rubrică se completează numai în primul raport de tranzacții
cu numerar depus la Oficiul Național de prevenire și Combatere a Spălării
Banilor.
3.
Completarea cu date a rubricilor din antetul raportului, precum și a coloanelor
1-34 din prezentul raport este obligatorie. Face excepție de la aceasta situația
în care clientul persoană fizică efectuează tranzacția în nume propriu, caz în
care coloanele 17-27 nu se completează. În cazul în care clientul este persoană
juridică, este obligatorie completarea coloanelor 17-27. De asemenea, se admit
excepțiile menționate la pct. 4, pentru rubricile referitoare la adresă/sediu,
precum și excepțiile expres menționate la pct. II din prezenta anexă pentru
coloanele 3, 5, 17, 19.
4.
Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor pune la dispoziția
entităților raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, următoarele nomenclatoare
necesare completării Raportului de tranzacții cu numerar:
a)
Țări - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubricile "Țara":
coloanele 6, 15 și 20. Dacă nu există informații despre țara de rezidență/de
înmatriculare a persoanei, în coloana Țara se completează, în mod convențional,
valoarea 999;
b)
Județe - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubricile "Județ":
coloanele 7 și 21. Coloana Județ nu se completează dacă valoarea aferentă
coloanei Țara corespunzătoare este alta decât 642 - România și se completează cu
valoarea convențională 0 în cazul în care sunt îndeplinite simultan următoarele
condiții: valoarea aferentă coloanei Țara este 642: România și valoarea aferentă
coloanei Localitatea este 403: București. Dacă nu există informații despre
județul de rezidență al persoanei, în coloana Județ se completează, în mod
convențional, valoarea 99;
c)
Localități - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubricile
"Localitatea": coloanele 8, 16 și 22. În acest nomenclator sunt
cuprinse generic, ca denumire, toate localitățile din România, o singură dată.
În cazul în care aceeași denumire corespunde în fapt mai multor localități,
identificarea se face după codul județului completat în coloana Județ
corespunzătoare. Coloana Localitatea nu se completează în cazul în care valoarea
aferentă coloanei Țara este alta decât 642 - România. Dacă entitatea raportoare
nu are la dispoziție informații privind localitatea de rezidență din România a
persoanei, în coloana Localitatea se completează, în mod convențional, valoarea
999999;
d)
Tip_oper - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubrica "Scop
operațiune": coloana 31. Dacă nu există informații despre scopul operațiunii, în
coloana Scop operațiune se completează, în mod convențional, valoarea 99999;
e)
Valute - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubrica "Cod valută":
coloana 32.
5.
Pentru persoanele străine rezidente în România, în rubricile de tip
Adresa/Sediul: coloanele 6-11, respectiv 20-25, se completează cu prioritate
adresa/sediul din România. Dacă aceste informații nu sunt disponibile,
subcapitolele menționate conțin adresa/sediul din străinătate al persoanei
respective.
6.
Operațiunile de schimb valutar sunt incluse în raport o singură dată, și anume:
a)
în coloana 30 "Fel operațiune" se completează valoarea D;
b)
în coloana 32 "Cod valută" se completează codul valutei depuse de client în
vederea efectuării schimbului;
c)
în coloana 33 "Suma operațiunii" se completează suma de bani depusă de client în
vederea efectuării schimbului;
d)
în coloana 34 "Echivalent euro" se completează echivalentul în euro, calculat la
cursul Băncii Naționale a României, al sumei de bani depuse de client în vederea
efectuării schimbului;
e)
în coloana 35 "Observații" se completează suma primită de client în urma
schimbului valutar, urmată de codul valutei corespunzătoare;
f)
Coloanele 1-31 se completează conform precizărilor din prezenta anexă.
7.
În cazul operațiunilor de vânzare-cumpărare cu numerar a unui bun deținut în
comun de mai multe persoane - locuințe, terenuri, etc, în raport se completează,
pentru fiecare persoană implicată în tranzacție, coloanele 1-32, conform
precizărilor din prezenta anexă. Completarea celorlalte coloane se face după cum
urmează:
a)
în coloana 33 "Suma tranzacționată" se completează, pentru fiecare persoană,
suma totală aferentă tranzacției;
b)
în coloana 34 "Echivalent euro" se completează, în mod convențional, valoarea
obținută prin împărțirea echivalentului în euro, calculat la cursul Băncii
Naționale a României, al sumei tranzacționate - coloana 33 - la numărul de
persoane implicate de fiecare parte a tranzacției. Dacă rezultatul
împărțirii este un număr zecimal, acesta se rotunjește.
c)
în coloana 35 "Observații" se completează sintagma efectuată în comun.
II.
COMPLETAREA RAPORTULUI
Rubricile din raport trebuie să fie completate după cum urmează:
1.
Coloana 1 "Subunitatea":
1.1.
Rubrica trebuie să conțină codul intern al subunității - sucursală, agenție,
punct de lucru etc. - prin care s-a derulat operațiunea raportată. Acest cod
este generat de entitatea raportoare și trebuie să fie unic pentru fiecare
subunitate din subordine. Denumirile subunităților corespunzătoare fiecărui cod
se comunică Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor
într-un nomenclator de subunități anexat prezentului raport, ori de câte ori se
raportează o operațiune derulată printr-o subunitate nou-înființată sau apar
modificări față de nomenclatorul transmis anterior.
1.2.
Dacă entitatea raportoare nu are subunități, în această coloană se completează,
în mod convențional, valoarea 0 - sediul central.
2.
Coloana 2 "Tip client":
Valorile admisibile pentru această rubrică sunt:
F - pentru persoane fizice;
J - pentru persoane juridice.
3.
Capitolul "Informații despre CLIENT-ul entității raportoare":
Capitolul include coloanele 3-16 și cuprinde datele de identificare și
administrative ale clientului.
3.1.
Coloana 3 "PEP":
Rubrica se referă la statutul de "persoană expusă politic" - PEP - al
clientului, în sensul prevăzut de Legea nr. 656/2002, cu modificările și
completările ulterioare. În conformitate cu prevederile acestei legi, valorile
admisibile pentru această rubrică sunt:
1 - pentru persoanele prevăzute la art. 21, alin. (2);
2 - pentru persoanele prevăzute la art. 21, alin. (4);
3 - pentru persoanele prevăzute la art. 21, alin. (5).
În cazul în care clientul nu are statut de PEP, rubrica nu se completează.
3.2.
Coloana 4 "Nume/Denumire":
Rubrica se completează cu numele de familie al persoanei fizice, așa cum este
înscris în documentul de identitate, respectiv cu denumirea persoanei juridice,
așa cum este înscrisă pe documentul de înregistrare.
3.3.
Coloana 5 "Prenume":
În această rubrică se completează prenumele întreg al persoanei fizice, așa cum
este înscris în documentul de identitate. În cazul în care clientul este
persoană juridică, această coloană nu se completează.
3.4.
Subcapitolul "Adresa/Sediul":
Subcapitolul cuprinde coloanele 6-11 din raport, în care se completează
informațiile despre adresa clientului persoană fizică, respectiv despre sediul
clientului persoană juridică.
3.4.1.
Coloana 6 "Țara":
Rubrica se completează cu codul țării de rezidență a clientului, conform
nomenclatorului aferent.
3.4.2.
Coloana 7 "Județ":
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu codul județului de rezidență al
clientului, conform nomenclatorului aferent.
3.4.3.
Coloana 8 "Localitate":
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu codul localității de rezidență din
România a clientului, conform nomenclatorului aferent.
3.4.4.
Coloana 9 "Stradă":
Rubrica se completează cu denumirea străzii unde este situat domiciliul/sediul
clientului. În cazul în care rezidența se află în străinătate, în această
coloană se completează în plus și denumirea orașului/localității
corespunzătoare. Dacă entitatea raportoare nu are la dispoziție informații
privind denumirea străzii, această rubrică se completează cu valoarea
convențională FN.
3.4.5.
Coloana 10 "Nr.":
Rubrica se completează cu numărul la care este situat domiciliul/sediul
clientului. Dacă entitatea raportoare nu are la dispoziție informații privind
numărul la care este situat domiciliul/sediul clientului, această rubrică se
completează cu valoarea convențională FN.
3.4.6.
Coloana 11 "Sector":
Rubrica se completează numai în cazul în care sediul/domiciliul clientului este
în București. Valorile admisibile pentru această coloană sunt numerele întregi
de la 1-6. Cu titlu de excepție, în cazul în care sediul/domiciliul clientului
este în București, dar nu se cunoaște sectorul, în coloana 10 se completează
valoarea convențională 9.
Rubrica se
completează cu seria și numărul actului de identitate pentru client persoană
fizică, respectiv cu numărul de înmatriculare de la registrul comerțului -
pentru client persoană juridică. Cu titlu de excepție, în cazul în care
entitatea raportoare nu are la dispoziție informațiile respective, în coloana 12
se completează valoarea convențională FN.
3.6.
Coloana 13 "Cod numeric personal/Cod unic de înregistrare":
Rubrica se completează cu codul numeric personal, așa cum este înscris în
documentul de identitate, pentru clienți persoane fizice, respectiv codul unic
de înregistrare/codul fiscal, așa cum este înscris în certificatul de
înregistrare, pentru clienți persoane juridice. În cazul în care clientul
persoană fizică străină nu are cod numeric personal, în această rubrică se
completează, în mod convențional, numărul documentului de identitate.
3.7.
Subcapitolul "Data și locul nașterii/înmatriculării":
În rubricile aferente acestui subcapitol - coloanele 14-16 - se completează
informațiile despre data și locul nașterii clientului persoană fizică, respectiv
despre data și locul înmatriculării clientului persoană juridică.
3.7.1.
Coloana 14 "Data":
Rubrica se completează, sub forma zi/lună/an, cu data nașterii clientului
persoană fizică, așa cum este înscrisă în documentul de identificare, respectiv
cu data înmatriculării, așa cum este înscrisă în documentul de înregistrare - în
cazul persoanei juridice. Dacă entitatea raportoare nu are la dispoziție această
informație, această rubrică se completează, în mod convențional, cu valoarea
01/01/ a anului curent.
3.7.2.
Coloana 15 "Țara":
Rubrica se completează cu codul țării nașterii clientului - persoană fizică,
respectiv cu codul țării unde a fost înmatriculată persoana juridică, conform
nomenclatorului aferent.
3.7.3.
Coloana 16 "Localitate":
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu codul localității de naștere a
clientului persoană fizică, respectiv codul localității unde a fost
înmatriculată persoana juridică, conform nomenclatorului aferent.
4.
Capitolul "Informații despre persoana care efectuează operațiunea"
Capitolul include coloanele 17-27 și cuprinde datele de identificare și
administrative ale persoanei care a efectuat propriu-zis operațiunea raportată:
delegat, împuternicit, reprezentant, mandatar etc.
4.1.
Coloana 17 "PEP":
Rubrica se referă la statutul de "persoană expusă politic" - PEP - al persoanei
care efectuează operațiunea, în sensul prevăzut de Legea nr. 656/2002, cu
modificările și completările ulterioare. În conformitate cu prevederile acestei
legi, valorile admisibile pentru această rubrică sunt:
1 - pentru persoanele prevăzute la art. 21, alin. (2);
2 - pentru persoanele prevăzute la art. 21, alin. (4);
3 - pentru persoanele prevăzute la art. 21, alin. (5).
În cazul în care clientul nu are statut de PEP, rubrica nu se completează.
4.2.
Coloana 18 "Nume":
Rubrica se completează cu numele de familie al persoanei care efectuează
tranzacția, așa cum este înscris în documentul de identitate.
4.3.
Coloana 19 "Prenume":
În această rubrică se completează prenumele întreg al persoanei care efectuează
tranzacția, așa cum este înscris în documentul de identitate.
4.4.
Subcapitolul "Adresa"
Subcapitolul cuprinde coloanele 20-25 din raport, în care se completează
informațiile despre adresa persoanei care efectuează tranzacția.
4.4.1.
Coloana 20 "Țara":
Rubrica se completează cu codul țării de rezidență a persoanei care efectuează
tranzacția, conform nomenclatorului aferent.
4.4.2.
Coloana 21 "Județ":
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu codul județului de rezidență al
persoanei care efectuează tranzacția, conform nomenclatorului aferent.
4.4.3.
Coloana 22 "Localitate":
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu codul localității de rezidență din
România a persoanei care efectuează tranzacția, conform nomenclatorului aferent.
4.4.4.
Coloana 23 "Stradă":
Rubrica se completează cu denumirea străzii unde este situat domiciliul
persoanei care efectuează tranzacția. În cazul în care rezidența persoanei care
efectuează tranzacția se află în străinătate, tot în această coloană se
completează în plus și denumirea orașului/localității corespunzătoare. Dacă
entitatea raportoare nu are la dispoziție informații privind denumirea străzii,
această rubrică se completează cu valoarea convențională FN.
4.4.5.
Coloana 24 "Nr.":
Rubrica se completează cu numărul la care este situat domiciliul persoanei care
efectuează tranzacția. Dacă entitatea raportoare nu are la dispoziție informații
privind numărul la care este situat domiciliul persoanei care efectuează
tranzacția, această rubrică se completează cu valoarea convențională FN.
4.4.6.
Coloana 25 "Sector":
Rubrica se completează numai în cazul în care domiciliul persoanei care
efectuează tranzacția este în București. Valorile admisibile
pentru această coloană sunt numerele întregi de la 1 la 6. Cu titlu de excepție,
în cazul în care domiciliul persoanei care efectuează tranzacția este în
București, dar nu se cunoaște sectorul, în această rubrică se completează
valoarea convențională 9.
4.5.
Coloana 26 "Act identitate":
Rubrica se completează cu seria și numărul actului de identitate al persoanei
care efectuează tranzacția. Cu titlu de excepție, în cazul în care entitatea
raportoare nu are la dispoziție informațiile respective, în coloana 26 se
completează valoarea convențională FN.
4.6.
Coloana 27 "Cod numeric personal":
Rubrica se completează cu codul numeric personal al persoanei care efectuează
tranzacția, așa cum este înscris în documentul de identitate. În cazul în care
persoana care efectuează tranzacția - persoană fizică străină nu are cod numeric
personal, în această rubrică se completează, în mod convențional, numărul
documentului de identitate.
5.
Coloana 28 "Contul în care se desfășoară operațiunea":
Rubrica se completează, în cazul în care operațiunea raportată implică mișcări
într-un cont deschis pe numele clientului, cu numărul - codul, simbolul -
acestui cont. În cazul în care operațiunea se desfășoară în baza unei relații
contractuale, în această rubrică se completează numărul de înregistrare și data
contractului încheiat între entitatea raportoare și clientul respectiv. În cazul
în care entitatea raportoare autentifică un act prin care are loc operațiunea
raportată, în această coloană se completează numărul și data sub care a fost
autentificat actul respectiv. În cazul în care operațiunea are loc prin casieria
entității raportoare, în această rubrică se completează simbolul contului
contabil "Casa". Cu titlu de excepție, în cazul în care nu există informații
privind contul, în coloana 28 se completează valoarea convențională FN.
6.
Coloana 29 "Data operațiunii":
Rubrica se completează cu data la care a fost făcută operațiunea, sub forma
zi/lună/an.
7.
Coloana 30 "Fel operațiune":
Valorile admisibile pentru această rubrică sunt:
D - pentru depunere de numerar - încasare de la client;
R - pentru retragere de numerar - plată către client.
În mod convențional, în cazul operațiunilor de vânzare-cumpărare cu numerar,
cumpărarea efectuată de către client este asimilată cu operațiunea de depunere,
respectiv vânzarea efectuată de către client este asimilată cu operațiunea de
retragere.
8.
Coloana 31 "Scop operațiune":
Rubrica se completează cu codul de identificare al operațiunii raportate,
conform nomenclatorului aferent.
9.
Coloana 32 "Cod valută":
Rubrica se completează cu codul de identificare al valutei corespunzătoare
operațiunii raportate, conform nomenclatorului aferent.
10.
Coloana 33 "Suma tranzacționată":
În această rubrică se completează suma corespunzătoare operațiunii cu numerar.
Dacă suma tranzacționată este un număr zecimal, aceasta se rotunjește. În cazul
raportării operațiunilor ce par a avea o legătură între ele, dacă suma
tranzacționată în una dintre operațiuni este subunitară, aceasta se rotunjește,
în mod convențional, la valoarea 1.
11.
Coloana 34 "Echivalent euro":
Rubrica se completează cu echivalentul în euro al sumei completate la rubrica
precedentă, obținut folosindu-se cursul de referință al Băncii Naționale a
României din ziua în care s-a efectuat tranzacția. Dacă rezultatul aplicării
cursului de referință este un număr zecimal, acesta se rotunjește. În cazul
raportării operațiunilor ce par a avea o legătură între ele, dacă echivalentul
euro aferent sumei tranzacționate în una dintre operațiuni este subunitar,
acesta se rotunjește, în mod convențional, la valoarea 1.
12.
Coloana 35 "Observații":
Această rubrică se completează cu eventuale precizări suplimentare pe care le
poate face entitatea raportoare în legătură cu tranzacția raportată. În cazul în
care clientul sau persoana care efectuează operațiunea are statut de PEP, în
această rubrică se completează datele și informațiile care au condus la
încadrarea persoanei în respectiva categorie.
ANEXA
Nr. 2B
STRUCTURA fișierului echivalent în format electronic al
Raportului de tranzacții cu numerar
1.
Echivalentul în format electronic al raportului descris în anexa nr. 2A este un
fișier denumit cccczzllaaaa_n.DBF - format DBF, unde:
a)
cccc reprezintă codul entității raportoare, care este alocat de către Oficiul
Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, odată cu prima raportare;
b)
zzllaaaa reprezintă data la care se face raportarea - sub forma zi, lună, an;
c)
_n reprezintă identificatorul tipului de raport.
2.
Fișierul cccczzllaaaa_n.DBF este pus la dispoziția entităților raportoare, pe
site-ul www.onpcsb.ro și are următoarea structură:
3.
Corespondența dintre structura fișierului cccczzllaaaa_n.DBF și forma Raportului
de tranzacții cu numerar prevăzută în anexa nr. 2A este următoarea:
a)
coloana 1 din fișier corespunde rubricii "Data raportării" din forma raportului;
b)
coloana 2 din fișier este un cod de identificare acordat fiecărei entități
raportoare și corespunde rubricii "Denumire" din antetul formei raportului;
c)
coloanele 3-37 din structura fișierului corespund coloanelor 1-35 din forma
raportului.
4.
În format electronic, Nomenclatorul de subunități este un fișier denumit
cccc.DBF - format DBF, unde cccc reprezintă codul entității raportoare, cu
următoarea structură:
┌────┬────────┬────────┬──────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Nr. │Denumire│ Tip │Dimensiune│ Observații/Restricții │
│crt.│coloană │ │ │ │
├────┼────────┼────────┼──────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 1 │cod_s │Numeric │ 6 │codul sucursalei, agenției, punctului de lucru etc. │
├────┼────────┼────────┼──────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 2 │den_s │Caracter│ 100 │denumirea subunității │
├────┼────────┼────────┼──────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 3 │tip_s │Caracter│ 1 │tipul subunității, valori admisibile: "C"- sediul central, "S" - sucursală, "A" -│
│ │ │ │ │agenție, "P" - punct de lucru. │
├────┼────────┼────────┼──────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 4 │cod_j │Numeric │ 2 │codul județului unde este situată subunitatea, conform nomenclatorului Județe │
└────┴────────┴────────┴──────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
ANEXA
Nr. 3A
Informații despre entitatea raportoare:
Tip:
Denumire: Nr. înregistrare la emitent:
Codul unic de înregistrare/cod fiscal:
Numărul de înregistrare la registrul comerțului: Dată raportare:
Adresă și nr. de telefon/fax:
┌────┬───────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬
│ │ │ Informații despre CLIENT-ul entității raportoare │
│ │ ├──────┬───┬────────┬───────┬────┬──────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┬─────────┬──────────┬──────────┼
│Nr. │ Sub- │ │ │ │ │ │ Act de identitate │ Adresa/Sediul │ │Cetățenie/│Localitate│
│crt.│unitate│ Tip │PEP│ Nume/ │Prenume│CNP/├───┬─────┬─────┬───────┬──────────┼────┬─────┬──────┬──────┬─────┬──────┤Rezidență│ Țară │ înregis- │
│ │ │client│ │Denumire│ │CUI │Tip│Serie│Număr│ Dată │Autoritate│Țară│Județ│Loca- │Stradă│Număr│Sector│ │ înregis- │ trare │
│ │ │ │ │ │ │ │act│ │ │emitere│ emitentă │ │ │litate│ │ │ │ │ trare │ │
├────┼───────┼──────┼───┼────────┼───────┼────┼───┼─────┼─────┼───────┼──────────┼────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼─────────┼──────────┼──────────┼
│ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ 13 │ 14 │ 15 │ 16 │ 17 │ 18 │ 19 │ 20 │
└────┴───────┴──────┴───┴────────┴───────┴────┴───┴─────┴─────┴───────┴──────────┴────┴─────┴──────┴──────┴─────┴──────┴─────────┴──────────┴──────────┴
┬───────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────┬───────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┬
│ Informații despre REPREZENTANTUL LEGAL al │ Informații despre CONT │ Informații despre ENTITATEA │ Informații despre │
│ clientului │ │ EXTERNĂ │ CLIENTUL ENTITĂȚII EXTERNE │
┼─────┬─────────┬─────────┬─────────────────┼──────────┬──────────┬──────────┼──────────┬──────────┬─────────────┼──────────┬──────┬─────────┬─────────┼
│ PEP │ Nume │ Prenume │ CNP │ Fel cont │Număr cont│ Tip cont │ Țară │ Denumire │ Cont extern │Tip client│ PEP │ Nume │ Prenume │
┼─────┼─────────┼─────────┼─────────────────┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────┼─────────────┼──────────┼──────┼─────────┼─────────┼
│ 21 │ 22 │ 23 │ 24 │ 25 │ 26 │ 27 │ 28 │ 29 │ 30 │ 31 │ 32 │ 33 │ 34 │
┴─────┴─────────┴─────────┴─────────────────┴──────────┴──────────┴──────────┴──────────┴──────────┴─────────────┴──────────┴──────┴─────────┴─────────┴
┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬
│ Informații despre PERSOANA CARE EFECTUEAZĂ OPERAȚIUNEA │
┼─────┬──────┬───────┬──────────┬─────────────┬─────────────┬────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┼
│ │ │ │ │ │ │ Act de identitate │ Adresa │
│ PEP │ Nume │Prenume│ CNP │ Tip │ Număr/Dată ├──────┬───────┬──────┬───────┬──────────┼──────┬───────┬──────────┬──────┬───────┬────────┼
│ │ │ │ │împuternicire│împuternicire│ Tip │ Serie │Număr │ Dată │Autoritate│ Țară │ Județ │Localitate│Stradă│ Număr │ Sector │
│ │ │ │ │ │ │ act │ │ │emitere│ emitentă │ │ │ │ │ │ │
┼─────┼──────┼───────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼──────┼───────┼──────┼───────┼──────────┼──────┼───────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼
│ 35 │ 36 │ 37 │ 38 │ 39 │ 40 │ 41 │ 42 │ 43 │ 44 │ 45 │ 46 │ 47 │ 48 │ 49 │ 50 │ 51 │
┴─────┴──────┴───────┴──────────┴─────────────┴─────────────┴──────┴───────┴──────┴───────┴──────────┴──────┴───────┴──────────┴──────┴───────┴────────┴
┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Informații despre OPERAȚIUNE │
┼───────────────┬───────────────────┬──────────┬──────────────┬───────────────┬──────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────┤
│Dată operațiune│Sumă tranzacționată│Cod valută│Fel operațiune│Echivalent euro│Cod operațiune│ Observații │
┼───────────────┼───────────────────┼──────────┼──────────────┼───────────────┼──────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│ 52 │ 53 │ 54 │ 55 │ 56 │ 57 │ 58 │
┴───────────────┴───────────────────┴──────────┴──────────────┴───────────────┴──────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────┘
Numele și prenumele persoanei autorizate
.......................................................................................................
(Semnătura persoanei autorizate și ștampila entității raportoare)
CONȚINUTUL RAPORTULUI DE TRANSFERURI EXTERNE
I.
ASPECTE INTRODUCTIVE
1.
Raportul de transferuri externe conține, conform reglementărilor legale în
vigoare - art. 3 alin. (7) și art. 2 lit. d) și h) din Legea nr. 656/2002, cu
modificările și completările ulterioare - date privind transferurile externe în
și din conturi, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 15.000
euro, indiferent dacă tranzacția se realizează prin una sau mai multe operațiuni
ce par a avea o legătură între ele.
2.
Rubrica "Tip" din antetul raportului conține tipul entității raportoare, așa cum
este prevăzut la art. 8 din Legea nr. 656/2002, cu modificările și completările
ulterioare. Această rubrică se completează numai în primul raport de transferuri
externe depus la Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor.
3.
Completarea cu date a rubricilor din prezentul raport este obligatorie, cu
excepția situațiilor expres prevăzute în prezenta anexă.
4.
Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor pune la dispoziția
entităților raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, următoarele nomenclatoare
necesare completării Raportului de transferuri externe:
a)
Țări - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubricile "Țară":
coloanele 12, 19, 28 și 46. Dacă nu există informații despre țara de
rezidență/înmatriculare sau cetățenia persoanei, în coloanele Țara se
completează, în mod convențional, valoarea 999;
b)
Județe - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubricile "Județ":
coloanele 13 și 47. Coloana Județ nu se completează dacă valoarea aferentă
coloanei Țara corespunzătoare este alta decât 642 - România și se completează cu
valoarea convențională 0 - în cazul în care sunt îndeplinite simultan
următoarele condiții: valoarea aferentă coloanei Țara este 642: România și
valoarea aferentă coloanei Localitatea este 403: București. Dacă nu există
informații despre județul de rezidență al persoanei, în coloana Județ se
completează, în mod convențional, valoarea 99;
c)
Loca - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubricile "Localitatea":
coloanele 14 și 48. În
acest nomenclator sunt cuprinse generic - ca denumire - toate localitățile din
România, o singură dată. În cazul în care aceeași denumire corespunde în fapt
mai multor localități, identificarea se face după codul județului completat în
coloana Județ corespunzătoare. Coloana Localitatea nu se completează în cazul în
care valoarea aferentă coloanei Țara este alta decât 642 - România. Dacă
entitatea raportoare nu are la dispoziție informații privind localitatea de
rezidență din România a persoanei, în coloana Localitatea se completează, în mod
convențional, valoarea 999999;
d)
Tip_oper - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubrica "Cod
operațiune": coloana 57. Dacă nu există informații despre natura operațiunii, în
coloana Cod operațiune se completează, în mod convențional, valoarea 99999;
e)
Valute - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubrica "Cod valută":
coloana 54;
f)
Act_id - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubricile "Tipul
documentului de identitate": coloanele 7 și 41;
g)
Tip_cont - nomenclatorul conține valorile admisibile pentru rubrica "Tip cont":
coloana 27.
5.
Pentru persoanele străine rezidente în România, în rubricile de tip
Adresa/Sediul: coloanele 12-17, respectiv 46-51, se completează cu prioritate
adresa/sediul din România. Dacă aceste informații nu sunt disponibile,
subcapitolele menționate conțin adresa/sediul din străinătate al persoanei
respective.
II.
COMPLETAREA RAPORTULUI
Rubricile din raport trebuie să fie completate după cum urmează:
1.
Coloana 1 "Subunitatea"
1.1.
Rubrica trebuie să conțină codul intern al subunității - sucursală, agenție,
punct de lucru etc. - prin care s-a derulat operațiunea raportată. Acest cod
este generat de către entitatea raportoare și trebuie să fie unic pentru fiecare
subunitate din subordine. Denumirile subunităților corespunzătoare fiecărui cod
se comunică Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor
într-un Nomenclator de subunități anexat raportului, ori de câte ori se
raportează o operațiune derulată printr-o subunitate nou-înființată sau apar
modificări față de nomenclatorul transmis anterior.
1.2.
Dacă entitatea raportoare nu are subunități, în coloana 1 din raport se
completează valoarea convențională 0 - sediul central.
2.
Capitolul "Informații despre CLIENTUL entității raportoare"
2.1.
Coloana 2 "Tip client"
Valorile admisibile pentru această rubrică sunt "F" - pentru persoane fizice și
"J" - pentru persoane juridice.
2.2.
Coloana 3 "PEP"
Rubrica se referă la statutul de "persoană expusă politic" - PEP - al
clientului, în sensul prevăzut de Legea nr. 656/2002, cu modificările și
completările ulterioare. În conformitate cu prevederile acestei legi, valorile
admisibile pentru această rubrică sunt:
1 - pentru persoanele prevăzute la art. 21 alin. (2);
2 - pentru persoanele prevăzute la art. 21 alin. (4);
3 - pentru persoanele prevăzute la art. 21 alin. (5).
În cazul în care clientul nu are statut de PEP, rubrica nu se completează.
2.3.
Coloana 4 "Nume/Denumire"
Rubrica se completează cu numele de familie al clientului persoană fizică, așa
cum este înscris în documentul de identitate, respectiv cu denumirea clientului
persoană juridică, așa cum este înscrisă pe documentul de înregistrare.
2.4.
Coloana 5 "Prenume"
În această rubrică se completează prenumele întreg al clientului persoană
fizică, așa cum este înscris în documentul de identitate. În cazul în care
clientul este persoană juridică, această coloană nu se completează.
2.5.
Coloana 6 "CNP/CUI"
Rubrica se completează cu codul numeric personal, așa cum este înscris în
documentul de identitate, pentru clienți persoane fizice, respectiv codul unic
de înregistrare sau codul fiscal, așa cum este înscris în certificatul de
înregistrare - pentru clienți persoane juridice.
În cazul în care clientul - persoană fizică străină - nu are cod numeric
personal, în această rubrică se completează, în mod convențional, numărul
documentului de identitate.
3.
Subcapitolul "Act de identitate"
Subcapitolul se completează cu informațiile despre actul de identitate al
clientului persoană fizică, respectiv cu datele din certificatul de înregistrare
la registrul comerțului - pentru clientul persoană juridică.
3.1.
Coloana 7 "Tip act"
Rubrica se completează cu codul de identificare al tipului de document de
identitate al clientului entității raportoare - persoana fizică, conform
nomenclatorului aferent. Pentru persoane juridice această rubrică nu se
completează.
3.2.
Coloana 8 "Serie"
Rubrica se completează cu seria actului de identitate al clientului entității
raportoare - persoană fizică. Pentru persoane juridice sau în cazul în care
actul de identitate al clientului persoană fizică nu este prevăzut cu o serie,
această rubrică nu se completează.
3.3.
Coloana 9 "Număr"
Rubrica se completează cu numărul actului de identitate pentru clientul persoană
fizică, respectiv cu numărul de înmatriculare la registrul comerțului - pentru
clientul persoană juridică. Cu titlu de excepție, în cazul în care entitatea
raportoare nu are la dispoziție informațiile respective, în coloana 9 se
completează valoarea convențională FN.
3.4.
Coloana 10 "Dată emitere"
Rubrica se completează, în forma zz/ll/aaaa - zi, lună, an, cu data eliberării
actului de identitate al clientului entității raportoare - persoană fizică.
Pentru persoane juridice această rubrică nu se completează.
3.5.
Coloana 11 "Autoritate emitentă"
Rubrica se completează cu denumirea autorității care a emis actul de identitate
al clientului entității raportoare - persoană fizică. Pentru persoane juridice
această rubrică nu se completează.
4.
Subcapitolul "Adresa/Sediul"
În rubricile din acest subcapitol se completează informațiile despre adresa
clientului persoană fizică, respectiv despre sediul clientului persoană
juridică.
4.1.
Coloana 12 "Țară"
Rubrica se completează cu codul corespunzător țării de rezidență a clientului,
conform nomenclatorului aferent.
4.2.
Coloana 13 - "Județ"
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu codul județului de rezidență al
clientului, conform nomenclatorului aferent.
4.3.
Coloana 14 "Localitate"
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu codul localității de rezidență - din
România - a clientului, conform nomenclatorului aferent.
4.4.
Coloana 15 "Stradă"
Rubrica se completează cu denumirea străzii unde este situat domiciliul/sediul
clientului. În cazul în care rezidența se află în străinătate, în această
coloană se completează și denumirea orașului/localității respective. Dacă
entitatea raportoare nu are la dispoziție informații privind denumirea străzii,
coloana 15 se completează cu valoarea convențională FN.
4.5.
Coloana 16 "Număr"
Rubrica se completează cu numărul la care este situat domiciliul/sediul
clientului. Dacă entitatea raportoare nu are la dispoziție informații privind
numărul la care este situat domiciliul/sediul clientului, coloana 16 se
completează cu valoarea convențională FN.
4.6.
Coloana 17 "Sector"
Rubrica se completează numai în cazul în care sediul/domiciliul clientului este
în București. Valorile admisibile pentru această coloană sunt numerele întregi
de la 1 la 6. Cu titlu de excepție, în cazul în care sediul/domiciliul
clientului este în București, dar nu se cunoaște sectorul, în coloana 17 se
completează valoarea convențională 9.
4.7.
Coloana 18 "Rezidență"
Pentru clienții entității raportoare persoane fizice, rubrica se completează cu
una dintre cele două valori alternative, "R" pentru rezidenți sau "N" pentru
nerezidenți. Pentru persoane juridice, această rubrică nu se completează.
4.8.
Coloana 19 "Cetățenie/Țară înregistrare"
Rubrica se completează cu codul țării corespunzătoare cetățeniei clientului
persoană fizică, respectiv cu codul țării unde a fost înregistrat clientul
persoană juridică străină, conform nomenclatorului aferent.
4.9.
Coloana 20 "Localitate înregistrare"
Rubrica se completează cu denumirea localității unde a fost înregistrată
persoana juridică.
5.
Capitolul "Informații despre REPREZENTANTUL LEGAL al clientului"
5.1.
Coloana 21 "PEP"
Această rubrică se referă la statutul de PEP al reprezentantului legal al
clientului și se completează similar cu coloana 3.
5.2.
Coloana 22 "Nume"
Rubrica se completează cu numele reprezentantului legal al clientului entității
raportoare - persoană juridică și nu se completează pentru clienți persoane
fizice.
5.3.
Coloana 23 "Prenume"
Rubrica se completează cu prenumele reprezentantului legal al clientului
entității raportoare - persoană juridică. Pentru clienți persoane fizice această
rubrică nu se completează.
5.4.
Coloana 24 "CNP"
Rubrica se completează cu codul numeric personal al reprezentantului legal al
clientului entității raportoare - persoană juridică și nu se completează pentru
clienți persoane fizice.
În cazul în care reprezentantul legal al clientului - persoană fizică străină -
nu are cod numeric personal, în această rubrică se completează, în mod
convențional, numărul documentului de identitate.
6.
Capitolul "Informații despre CONT"
6.1.
Coloana 25 "Fel cont"
Rubrica se completează cu una dintre următoarele valori admisibile:
a)
"0" pentru cont individual;
b)
"1" pentru contul deținut în comun de mai multe persoane;
c)
"2" pentru contul unei persoane juridice.
6.2.
Coloana 26 "Număr cont"
Rubrica se completează cu numărul - codul, simbolul - contului prin care s-a
efectuat operațiunea, cont deschis de client la entitatea raportoare.
6.3.
Coloana 27 "Tip cont"
Rubrica se completează cu codul de identificare a tipului de cont al clientului
entității raportoare, conform nomenclatorului aferent.
7.
Capitolul "Informații despre ENTITATEA EXTERNĂ"
Informațiile din acest capitol nu se referă la băncile corespondente ale
entității raportoare, ci la entitatea inițială de la care provine suma
transferată - în cazul operațiunilor de încasare, respectiv la entitatea
destinație finală - în cazul operațiunilor de plată.
7.1.
Coloana 28 "Țară"
Rubrica se completează cu codul țării de proveniență sau, după caz, de
destinație a banilor, conform nomenclatorului aferent. Acest cod nu se referă la
țara unde este situat sediul social central al entității externe.
7.2.
Coloana 29 "Denumire"
Rubrica se completează cu denumirea băncii - entitate străină - de la care sau,
după caz, către care se face transferul de bani.
7.3.
Coloana 30 "Cont extern"
Rubrica se completează cu contul clientului entității externe din care sau,
respectiv, către care se face transferul extern.
8.
Capitolul "Informații despre CLIENTUL ENTITĂȚII EXTERNE"
8.1.
Coloana 31 "Tip client"
Rubrica se completează cu una dintre cele două valori alternative "F" pentru
clientul persoană fizică sau "J" pentru clientul persoană juridică.
8.2.
Coloana 32 "PEP"
Această rubrică se referă la statutul de PEP al clientului entității externe și
se completează similar cu coloana 3.
8.3.
Coloana 33 "Nume"
Rubrica se completează cu numele persoanei fizice, respectiv cu denumirea
persoanei juridice client/titular de cont al entității externe.
8.4.
Coloana 34 "Prenume"
Rubrica se completează cu prenumele clientului entității externe - persoană
fizică. Pentru persoane juridice această rubrică nu se completează.
9.
Capitolul "Informații despre PERSOANA CARE EFECTUEAZĂ OPERAȚIUNEA"
9.1.
Capitolul cuprinde datele de identificare și administrative ale persoanei care a
efectuat propriu-zis tranzacția raportată: împuternicit, delegat, mandatar,
reprezentant etc.
9.2.
Informațiile despre persoana care efectuează operațiunea se completează doar
pentru plățile externe - operațiunile în care clientul băncii este ordonator.
9.3.
În cazul în care clientul persoană fizică efectuează tranzacția în nume propriu,
coloanele 35-51 nu se completează.
9.4.
Coloana 35 "PEP"
Această rubrică se referă la statutul de PEP al persoanei care efectuează
operațiunea și se completează similar cu coloana 3.
9.5.
Coloana 36 "Nume"
Rubrica se completează cu numele de familie al persoanei care efectuează
operațiunea, așa cum este înscris în documentul de identitate.
9.6.
Coloana 37 "Prenume"
Rubrica se completează cu prenumele întreg al persoanei care efectuează
operațiunea, așa cum este înscris în documentul de identitate.
9.7.
Coloana 38 "CNP"
Rubrica se completează cu codul numeric personal al persoanei care efectuează
operațiunea. În cazul în care persoana care efectuează operațiunea - persoană
fizică străină nu are cod numeric personal, în această rubrică se completează,
în mod convențional, numărul documentului de identitate.
9.8.
Coloana 39 "Tip împuternicire"
Rubrica se completează cu tipul actului în baza căruia persoana acționează ca
împuternicit pe contul clientului, delegat, mandatar, reprezentant etc.
9.9.
Coloana 40 "Număr/Dată împuternicire"
Rubrica se completează cu numărul și data înregistrării actului în baza căruia
persoana acționează ca împuternicit pe contul clientului, delegat, mandatar,
reprezentant etc.
10.
Subcapitolul "Act de identitate"
10.1.
Coloana 41 "Tip act"
Rubrica se completează cu tipul actului cu care se identifică persoana care
efectuează operațiunea, conform nomenclatorului aferent.
10.2.
Coloana 42 "Serie"
Rubrica se completează cu seria actului de identitate al persoanei care
efectuează operațiunea. În cazul în care actul de identitate al acestei persoane
nu este prevăzut cu o serie, coloana 42 nu se completează.
10.3.
Coloana 43 "Număr"
Rubrica se completează cu numărul actului de identitate al persoanei care
efectuează operațiunea. Cu titlu de excepție, în cazul în care entitatea
raportoare nu are la dispoziție informațiile respective, în coloana 43 se
completează valoarea convențională FN.
10.4.
Coloana 44 "Dată emitere"
Rubrica se completează, în forma zz/ll/aaaa - zi, luna, an, cu data eliberării
actului de identitate al persoanei care efectuează operațiunea.
10.5.
Coloana 45 "Autoritate emitentă"
Rubrica se completează cu denumirea autorității care a emis actul de identitate
al persoanei care efectuează operațiunea.
11.
Subcapitolul "Adresa"
Subcapitolul se completează cu informațiile despre adresa persoanei care
efectuează operațiunea.
11.1.
Coloana 46 "Țară"
Rubrica se completează cu codul corespunzător țării de rezidență a persoanei
care efectuează operațiunea, conform nomenclatorului aferent.
11.2.
Coloana 47 "Județ"
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu codul județului de rezidență al
persoanei care efectuează operațiunea, conform nomenclatorului aferent.
11.3.
Coloana 48 "Localitate"
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu codul localității de rezidență din
România a persoanei care efectuează operațiunea, conform nomenclatorului
aferent.
11.4.
Coloana 49 "Stradă"
Rubrica se completează cu denumirea străzii unde este situat domiciliul
persoanei care efectuează operațiunea. În cazul în care rezidența persoanei care
efectuează operațiunea se află în străinătate, tot în această coloană se
completează și denumirea orașului/localității corespunzătoare. Dacă entitatea
raportoare nu are la dispoziție informații privind denumirea străzii, coloana 49
se completează cu valoarea convențională FN.
11.5.
Coloana 50 "Număr"
Rubrica se completează cu numărul la care este situat domiciliul persoanei care
efectuează operațiunea. Dacă entitatea raportoare nu are la dispoziție
informații privind numărul la care este situat domiciliul persoanei care
efectuează operațiunea, coloana 50 se completează cu valoarea convențională FN.
11.6.
Coloana 51 "Sector"
Rubrica se completează numai în cazul în care domiciliul persoanei care
efectuează operațiunea este în București. Valorile admisibile
pentru această coloană sunt numerele întregi de la 1 la 6.
Cu titlu de excepție, în cazul în care domiciliul persoanei care efectuează
operațiunea este în București, dar nu se cunoaște sectorul, în coloana 47 se
completează valoarea convențională 9.
12.
Capitolul "Informații despre OPERAȚIUNE"
12.1.
Coloana 52 "Dată operațiune"
Rubrica se completează cu data efectuării tranzacției, în formatul zz/ll/aaaa.
12.2.
Coloana 53 "Sumă tranzacționată"
Rubrica se completează cu suma tranzacționată, exprimată în valută al cărei cod
este completat în câmpul cod valută. Dacă suma tranzacționată este un număr
zecimal, aceasta se rotunjește. În cazul raportării operațiunilor ce par a avea
o legătură între ele, dacă suma tranzacționată în una dintre operațiuni este
subunitară, aceasta se rotunjește, în mod convențional, la valoarea 1.
12.3.
Coloana 54 "Cod valută"
Rubrica se completează cu codul valutei în care s-a efectuat tranzacția, conform
nomenclatorului aferent.
12.4.
Coloana 55 "Fel operațiune"
Rubrica se completează cu una dintre cele două valori admisibile, și anume: "D"
în cazul în care contul clientului entității raportoare se debitează, respectiv
"C" atunci când contul se creditează. Felul tranzacției este definit în raport
cu tranzacția efectuată pentru clientul entității raportoare.
12.5.
Coloana 56 "Echivalent euro"
Rubrica se completează cu echivalentul sumei tranzacționate, obținut
folosindu-se cursul de referință al Băncii Naționale a României din ziua în care
s-a efectuat tranzacția. Dacă rezultatul aplicării cursului de referință este un
număr zecimal, acesta se rotunjește. În cazul raportării operațiunilor ce par a
avea o legătură între ele, dacă echivalentul euro aferent sumei tranzacționate
în una dintre operațiuni este subunitar, acesta se rotunjește, în mod
convențional, la valoarea 1.
12.6.
Coloana 57 "Cod operațiune"
Rubrica se completează cu codul de identificare al tipului de operațiune,
conform nomenclatorului aferent.
12.7.
Coloana 58 "Observații"
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu precizări suplimentare privind
operațiunea efectuată. În cazul în care una dintre persoanele menționate în
raport are statut de PEP, în această rubrică se completează datele și
informațiile care au condus la încadrarea persoanei în respectiva categorie.
ANEXA
Nr. 3B
STRUCTURA FIȘIERULUI echivalent în format electronic al Raportului de
transferuri externe
1.
Echivalentul în format electronic al raportului descris în anexa nr. 3A este un
fișier denumit cccczzllaaaa_t.DBF - format DBF, unde:
a)
cccc reprezintă codul entității raportoare, care este alocat de către Oficiul
Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, odată cu prima raportare;
b)
zzllaaaa reprezintă data la care se face raportarea - sub forma zi, lună, an;
c)
_t reprezintă identificatorul tipului de raport.
2.
Fișierul cccczzllaaaa_t.DBF este pus la dispoziția entităților raportoare, pe
site-ul www.onpcsb.ro și are următoarea structură:
alte
referinte legale
